SEC Formu NSAR-AT' nedir?

SEC Formu NSAR-AT, yatırım şirketlerinin NSAR form dosyalama gereksinimlerinin bir parçası olarak yaptıkları Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ile yarı yıllık bir dosyalamadır. Bu dosyalama, mali yıl sonu tarihini değiştirerek şirketin geçiş yaptığı yılın ilk altı ayının sonunda standart dosyalama yerine yapılır. Ne Zaman Emekli OlurumKayıtlı yatırım yönetimi şirketlerine özgü olan NSAR, şirketlerin yıllık ve / veya yarı yıllık hissedar raporlarında yer alan bazı finansal bilgileri (hisse satışı, portföy devir hızı vb.) Açıklamasını gerektirmektedir.

Sıradaki

SEC Formu NSAR-A

SEC Formu NT-NSAR

SEC Formu 15

SEC Form 1

'SEC Form NSAR-AT' AŞAĞI AŞAĞI

SEC Formu NSAR-AT ve ilgili tüm başvuruları 1940 tarihli Yatırım Şirketleri Yasası'nın (“1940 Kanunu”) 30. Bölümü ve 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın 13 ve 15 (d) bölümleri kapsamındadır. Yatırım şirketlerine ve SEC ile yarı yıllık ve yıllık raporlar dosyalarına güvenir.

Form N-CEN Form NSAR-AT Değiştirir

13 Ekim 2016 tarihinde, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), kayıtlı yatırım şirketlerinin raporlama ve ifşa yükümlülüklerini modernize etmek ve geliştirmek için mevcut bazı kural ve biçimlere ilişkin kuralları, biçimleri ve değişiklikleri kabul etmiştir. Bu değişikliklerin bir parçası olarak SEC, Ne Zaman Emekli OlurumForm N-SAR'ı değiştirmek için Form N-CEN'i kabul etti. Belirli nüfus sayımı türündeki bilgileri yıllık olarak raporlamak için etkilenen kayıtlı yatırım şirketlerini gerektirir. Form N-CEN, kayıtlı nüfus şirketlerinin tümünün (yüz-yüzdelik sertifika şirketleri hariç) yıllık sayımlarda ayrıntılı nüfus sayımı bilgisi vermesini gerektirir. Bu yeni form, Form N-SAR altında SEC'ye bildirilen bilgileri günceller ve günceller. N-CEN formu, kayıtlı bir yatırım şirketinin mali yılının sona ermesinden itibaren 75 gün içinde yapılmalıdır.

Form N-SAR'daki bilgi öğelerinin çoğu Form N-CEN'e ilerlerken, yeni form ayrıca aşağıdakileri içeren bir dizi yeni bilgi gerektirir:

LEI numarası, CIK numarası, fonun halka açık web sitesi ve kitap ve kayıtların yeri gibi tescil ettiren hakkında temel bilgiler

Tescil ettirenin, 1933 tarihli Menkul Kıymetler Yasası uyarınca kayıtlı bir menkul kıymetler ihraç edip etmediğine dair bilgi

Bir fonun yönetim kuruluna ilişkin bilgiler

FON'a tazminat sağlayan fonun veya fonun bir üyesi dışındaki herhangi bir işletmenin adı ve İşveren Kimlik Numarası (EIN) dahil olmak üzere bir fonun baş uyum yetkilisi (CCO) ile ilgili çeşitli bilgiler.

Menkul kıymet ödünç verme faaliyetlerine ilişkin bilgiler

Fonun bağlı bir kuruluştan finansal destek alması

Fonun muafiyet emirlerine ve karşılık gelen serbest bırakma numaralarına dayanıp dayanmadığı

Bağımsız bir kamu denetçisinin şartsız görüş bildirmiş olup olmadığı

Bir fon muhasebecisi tarafından belirlenen potansiyel muhasebe konularına ilişkin bilgiler

Dizin fonları için belirli bilgiler

Açık uçlu bir fonun, NAV hatası nedeniyle hissedarlara veya yeniden işlem gören hissedar hesaplarına herhangi bir ödeme yapıp yapmadığı

Açık uçlu bir fonun her bir sınıfına ait bilgiler

Bir fonun ETF, borsada işlem gören yönetilen fon Ne Zaman Emekli OlurumETMF), endeks fonu, ters fon, aralık fonu, fon fonu, ana fider fonu, para piyasası fonu veya hedef tarih fonu gibi diğer seçenekler arasında

Bir fon bir ETF veya ETMF ise daha detaylı bilgi

Kapalı uçlu bir fon veya SBIC tarafından hak teklifleri ve ikincil tekliflere ilişkin bilgiler